多次收取“信用补足金” 青岛祺顺被暂停私募基棋牌游戏- 棋牌游戏平台- APP下载金产品备案一年

2025-12-03

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  对于上述违规行为认定,青岛祺顺提出以下申辩意见:一是青岛祺顺自成立以来,所有信用补足金均作为基金资产打入产品账户,作为产品收益分配给投资者,青岛祺顺及其股东、员工均未以此牟利。二是关于“信用补足金由单只基金收取”事项,系早期对差额补足金处理规则理解不充分导致,个别产品存在债券投资与差额补足金未严格匹配的操作瑕疵。三是关于“公司账户收取债券发行人支付的服务费”事项,系相关主体基于平等民事关系的补偿约定,并未涉及第三方利益损害。四是关于“未能全面了解投资者情况”中涉及韩某的合格投资者认定,青岛祺顺受限于非持牌机构身份,客观存在信息验证手段不足的困难。而严某的合格投资者认定,则是征求外部法律顾问意见后才予以确认的。综上,青岛祺顺申请中基协考虑其整改情况,减轻对其的处罚。

  鉴于以上基本事实、情节和审理情况,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》等相关规定,中基协决定作出以下纪律处分:取消青岛祺顺会员资格,暂停受理其私募基金产品备案十二个月。根据《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》第三十九条、第四十条的规定,如对以上纪律处分决定有异议,当事人可以在收到本决定书之日起十五个工作日内向协会提出书面复核申请,说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间,本纪律处分决定继续执行。

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